증권일반

금감원, NH투자증권에 '기관주의' 제재···"영업상 골프접대 적발"

금융감독원이 퇴직연금 계약을 위해 골프접대를 한 NH투자증권에 기관주의 제재를 내렸다. 29일 금융감독원에 따르면 금감원 연금감독실은 NH투자증권에 기관주의를 내리고 담당 임원과 직원 총 2명에게는 퇴직자 위법·부당사항(주의상당)을 통보했다고 밝혔다. NH투자증권은 지난 2022년 11월2일 퇴직연금 계약체결을 유도했거나 계약을 유지하고 있었던 8개 법인 퇴직연금 담당자에게 프로골퍼와의 동반 라운딩, 식사 및 사은품을 포함해 각각 93

금감원, 삼성증권에 기관주의 제재···'신용공여 금지 위반'

삼성증권이 금융감독원으로부터 기관주의와 과징금 부과 등의 제재를 받았다. 9일 금융당국에 따르면 금감원은 삼성증권에 대한 검사에서 ▲계열사 임원에 대한 신용 공여 금지 위반 ▲업무보고서 제출 의무 위반 ▲불건전 인수행위 금지 의무 위반 등을 이유로 기관주의와 함께 과징금 33억2400만원, 과태료 11억8360만원을 부과했다. 임직원 25명은 정직, 감봉, 견책, 주의 조치 등의 징계를 받았다. 삼성증권은 대주주의 특수관계인인 계열사 임원에게 주식

금감원, 해외송금 문제·대주주 신용공여 금지 위반 등 카카오뱅크에 '기관주의'

금융감독원이 해외 송금 과정과 계열사 임원 등 대주주에게 대출을 해주는 등 문제가 발견된 카카오뱅크에 기관주의와 과태료, 과징금 등의 제재를 내렸다. 29일 금감원의 제재내용 공개안에 따르면 금감원은 최근 카카오뱅크에 대한 검사에서 전자금융거래의 안전성 확보 의무 위반과 대주주 신용공여 금지 의무 위반, 금융거래정보 제공 사실 통보 의무 위반 등을 적발해 기관주의를 통보했다. 과태료 7660만원과 과징금 7500만원을 부과했다. 해당 임원